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Agent de conformité

Trois-Rivières | Permanent | Temps plein
Nombre de postes à pourvoir : 1
Date d'entrée en fonction : Dès que possible

VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS 

Relevant du Directeur – Conformité, déontologie et pratiques d'affaires, vous serez responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels :

  • Recevoir et vérifier la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC
  • Réviser les renseignements personnels du client
  • Vérifier la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
  • Analyser la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
  • Sur réception d’une fiche client, analyser le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
  • Communiquer avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
  • Transmettre aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
  • Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
  • Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
  • Approuver les formulaires d’autorisation limitée
  • Vérifier les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
  • Recevoir, vérifier et traiter les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
  • Enregistrer de nouveaux représentants en épargne collective 

Profil recherché :

  • DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
  • Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Bonne connaissance de Ms-Office (Word, Excel, Outlook)
  • Maîtrise du français parlé/écrit et connaissance fonctionnelle de la langue anglaise parlé/écrit

Nous offrons une rémunération compétitive, des journées mobiles, un régime d’assurance collective et plus encore!

Formulaire de postulation

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