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Agent - Conformité

Tous nos bureaux ou télétravail | Permanent | Temps plein
Nombre de postes à pourvoir : 1
Date d'entrée en fonction : Dès que possible

Relevant du Directeur – Conformité, déontologie et pratiques d'affaires, vous serez responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels :

  • Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC («Know your client» - Connaître son client)
  • Révise les renseignements personnels du client
  • Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
  • S’assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérations
  • Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
  • Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
  • Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
  • Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
  • Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
  • Approuve les formulaires d’autorisation limitée
  • Assiste la directrice de conformité, est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureaux
  • Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
  • Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
  • Confirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétée
  • Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires
  • Classifier les représentants par niveau de risque
  • Produire fiche de rendement

Profil recherché :

  • DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
  • Maitrise de la suite Ms-Office (Excel, Word, Outlook)
  • Maitrise du français (parlé/écrit)
  • Connaissance fonctionnelle de la langue anglaise (parlé/écrit)

Nous vous offrons :

  • Une ambiance chaleureuse
  • Un environnement de travail stimulant
  • Dans une entreprise familiale, humaine et intègre
  • Une formation complète
  • Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
  • Un poste permanent
  • Une rémunération compétitive
  • Des journées mobiles
  • Des mesures de conciliation travail-famille
  • Un régime d’assurance collective
  • Un comité social des plus actif
  • Des possibilités d’avancement
  • Et plus encore!

Formulaire de postulation

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