Relevant du Directeur – Conformité, déontologie et pratiques d'affaires, vous serez responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels :
- Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC («Know your client» - Connaître son client)
- Révise les renseignements personnels du client
- Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
- S’assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérations
- Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
- Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
- Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
- Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
- Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
- Approuve les formulaires d’autorisation limitée
- Assiste la directrice de conformité, est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureaux
- Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
- Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
- Confirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétée
- Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires
- Classifier les représentants par niveau de risque
- Produire fiche de rendement
Profil recherché :
- DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
- Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
- Maitrise de la suite Ms-Office (Excel, Word, Outlook)
- Maitrise du français (parlé/écrit)
- Connaissance fonctionnelle de la langue anglaise (parlé/écrit)
Nous vous offrons :
- Une ambiance chaleureuse
- Un environnement de travail stimulant
- Dans une entreprise familiale, humaine et intègre
- Une formation complète
- Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
- Un poste permanent
- Une rémunération compétitive
- Des journées mobiles
- Des mesures de conciliation travail-famille
- Un régime d’assurance collective
- Un comité social des plus actif
- Des possibilités d’avancement
- Et plus encore!