VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS
Relevant du Directeur – Conformité, déontologie et pratiques d'affaires, vous serez responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels :
- Recevoir et vérifier la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC
- Réviser les renseignements personnels du client
- Vérifier la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
- Analyser la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
- Sur réception d’une fiche client, analyser le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
- Communiquer avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
- Transmettre aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
- Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
- Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
- Approuver les formulaires d’autorisation limitée
- Vérifier les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
- Recevoir, vérifier et traiter les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
- Enregistrer de nouveaux représentants en épargne collective
Profil recherché :
- DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
- Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
- Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Bonne connaissance de Ms-Office (Word, Excel, Outlook)
- Maîtrise du français parlé/écrit et connaissance fonctionnelle de la langue anglaise parlé/écrit
Nous offrons une rémunération compétitive, des journées mobiles, un régime d’assurance collective et plus encore!