VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS
Le titulaire du poste est responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat.
Responsabilités spécifiques :
- Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC
- Révise les renseignements personnels du client
- Vérifie la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
- Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
- Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
- Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
- Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
- Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
- Reçoit, vérifie et traite les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
- Soumet les plaintes des conseillers ou des détenteurs à la directrice de la conformité
- Maintient et prépare les documents pour les nouveaux conseillers
- Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
- Fais un suivi des dossiers auprès du système BDNI
- Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires
- Toute autre tâche qui peut lui être demandé
Profil recherché :
- Formation en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
- Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
- Expérience au niveau de l’investissement
Nous vous offrons :
- Une formation complète
- Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
- Un poste permanent
- Une rémunération compétitive
- Des journées mobiles
- Des mesures de conciliation travail-famille
- Un régime d’assurance collective
- Un comité social des plus actif
- Des possibilités d’avancement
- Et plus encore!